2011年10月全国自考证券投资与管理模拟试题和答案

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2011年10月全国自考证券投资与管理模拟试题和答案
, A4 D1 {/ H- W一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
, @( t" A$ u3 ]. J. R9 q% ^# O1. 以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为()
- I# w  J# j' f- Y! YA. B股
B. H股
& h& e) N9 @2 Q1 w( Z& ?C. A股
1 P4 a0 e, e6 K/ E6 G9 o1 pD. N股
% J: P2 F( L0 U0 g/ o6 p2 X6 Q答案：D
1 }% m- p# j: B% f2. 技术分析的鼻祖是()
4 c% l7 ?1 f  j& h9 hA. 道氏理论
+ b# R3 Q* X% R( r* F! XB. K线理论
C. 切线理论
: Y9 @6 t0 ~9 v6 o$ R7 D* h2 t4 MD. 波浪理论
答案：A
! B- c7 }5 T+ X7 K% A3. 债券市场上最主要的资金需求者是()
A. 政府机构
! e5 A5 ~2 j7 x* w9 O& ?- [# zB. 银行
C. 非银行金融机构
1 k; H. A- r1 Q5 P0 u  OD. 企业
答案：D
4. 世界上最具国际化特点的交易所是
A. 东京证券交易所
B. 伦敦证券交易所
% H* g/ m4 F3 Y3 \C. 纽约证券交易所
7 p" D7 `: d) }1 |- `. ND. 巴黎证券交易所
答案：B
! L/ z$ z, z+ Y5 e+ t5. 总风险中的仅对某个公司或某个行业产生影响的那部分风险，叫做()
A. 系统风险
B. 市场风险
+ q0 N; N- d" sC. 购买力风险
D. 非系统风险
5 N- r, U% g9 e: m答案：D
6. 1914年，成立第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是()
A. 上海股票商业公会
B. 北京证券交易所
C. 华商证券交易所
D. 上海证券物品交易所
) b& `# X4 p1 A, i! R$ |% j答案：A
' ^- h1 q# h2 P$ F. `7. 公司的最高权力机构和最高决策机构是()
  R" o1 I2 Y" \* x0 Q3 N; \A. 董事会
1 p: M$ |  r% f$ \8 FB. 股东大会
C. 监事会
& W% K8 f$ P2 H  vD. 总经理
! Y3 k9 W4 I! p; q答案：B
8. 以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票，称为()
A. A股
+ \9 c% O7 G/ R: LB. B股
9 k) i6 [3 Z# w! c/ N; \5 j) ]C. H股
D. N股
答案：B
4 I; R: P- X# a0 @2 @8 C3 B9 O0 f9. 一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是()
) C' O+ Y4 A( KA. 外国债券
B. 欧洲债券
2 O7 f. x6 v# }% i6 D9 t1 yC. 扬基债券
/ y- E$ L! H$ m7 k. P% f0 b3 c; mD. 武士债券
答案：B
6 I; u% B- w% ^  _4 S) C* ^10. 我国设立证券公司，综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()亿元；经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币()万元。
A. 11 000
B. 55 000
" n7 \3 ~0 \: R: T; `; a3 ~C. 51 000
" z9 V3 T/ J% z+ y) ^D. 15 000
# M3 C$ ]0 H8 _, W答案：B
11. 截至1997年，我国共有证券公司()
A. 80家
9 @3 M6 U  ]( o$ J/ B" g% nB. 90家
C. 86家
. T4 B* f  _( rD. 96家
答案：B
  P: L3 U# J# h, M8 S' m$ p) `12. 资金来源于国外，并投资于国外市场的投资基金，称为()
A. 国际基金
B. 海外基金
& r; D5 W( S9 N! ~6 hC. 国内基金
- A" j+ T6 X. j. ?2 {) F, OD. 区域基金
: t* C: P0 D4 ^! Q/ I+ q" K答案：B
13. 基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金，是指()
6 e* }# Z. \/ q' L6 {A. 开放型基金
B. 封闭型基金
/ D+ z3 z7 a$ p1 E2 j0 |! @C. 契约型基金
D. 公司型基金
- G, P+ q" ~/ A. X答案：A
14. 证券市场最主要的功能是()
0 c3 {9 P8 ?9 Z0 T6 nA. 融通资金
% Z& Y$ R3 @( {. HB. 配置资源
# x4 x& j# [+ |C. 转换机制
5 d8 e: w0 h; V! i% o  {2 n8 fD. 分散风险
答案：A
15. 上市公司持有面值1 000元以上的个人股股东应()
A. 不少于1 000人
B. 不少于3 000人
C. 不多于1 000人
D. 不多于3 000人
答案：A
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
1. 目前，我国证券业自律组织主要有()
A. 上海证券交易所
B. 深圳证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 地方性证券业协会
6 ~$ @5 p( O! |! N( M7 J! m0 UE. 证券登记结算公司
" }* O+ f7 Q2 M. D3 W答案：A^B^C^D^E^
/ t5 B% D  \: ^$ ^2. 股份有限公司的组织结构，一般包括()
A. 股东大会
: O; d. q! V* H3 B) d" aB. 董事会
C. 监事会
D. 总经理
+ U! s! X& U9 M$ a& m( ]E. 职工代表大会
, n9 t' m* L! c) x答案：A^B^C^D^
! H4 E* `" t, V3. 通常债券的三大类为()
! ?- \. ]0 Q' o! k' c) dA. 政府债券
, ^) m1 L' l5 G4 C8 b9 RB. 国库券
* ]& i$ {3 D* j/ G2 EC. 金融债券
5 {* N0 Q" u1 {' S) G7 B! TD. 银行债券
E. 企业债券
答案：A^C^E^
! {) T' m, a; f# O0 h  E4. 证券机构包括()
A. 证券经营机构
B. 证券服务机构
  A0 _- M% \" P5 a: ]0 X$ G- p7 bC. 证券管理机构
D. 证券业自律组织
' d/ [: i  M; I3 R. vE. 证券交易场所
" ^1 p. e( d: X' Y6 X% S答案：A^B^C^D^
5. 第四市场的主要吸引力在于()
A. 交易成本低
B. 成交迅速
C. 交易秘密
9 u( [" v( z* n( O( h* ]& ]D. 交易公开
5 p% m; i  E6 Q  VE. 交易双方直接谈判
答案：A^B^C^E^
三、名词解释题(本大题共3小题，每小题3分，共9分)
' L/ q; {( T' d1. 开放型基金
. k1 c/ l# ^6 U  [答案：开放型基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
2. 国债
答案：国债，即国家债券，指的是国家或中央政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证。
3. 公司合并
答案：公司合并，两个或两个以上的股份有限公司，依据合同约定或法律规定，将财产合并，联合组成一个新公司，或一个公司取得股份的方法，收取另一个或几个公司的财产或控制权的法律行为，称为公司合并。
四、简答题(本大题共4小题，每小题8分，共32分)
2 M( h* M5 P% M" ]0 Q1. 简述契约型投资基金与公司型投资基金有何不同。
- b6 e# e! \" p- u答案：答：契约型投资基金与公司型投资基金有下列不同：
（1）法律依据不同。契约型基金是依据基金契约组建的，信托法是契约型基金设立的依据；公司型基金是依据公司法组建的。
（2）法人资格不同。契约型基金不具有法人资格，而公司型基金本身就是具有法人资格的股份有限公司。
! s9 C: \9 Q6 {% _% k8 S' a+ ^$ |（3）投资者的地位不同。契约型基金的投资者作为信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所做的重要投资决策通常不具有发言权；公司型基金的投资者作为公司的股东有权对公司的重大决策进行审批，发表自己的意见。
（4）融资渠道不同。公司型基金由于具有法人资格，在基金运营状况良好、业务开展顺利、又需要扩大公司规模、增加资产时，可以向银行贷款；而契约型基金因不具有法人资格，一般不能向银行贷款。
（5）经营财产的依据不同。契约型基金凭借基金契约经营基金财产；公司型基金则依据公司章程来经营。
, B+ ~( G$ Q$ @（6）基金运营不同。公司型基金像一般的股份公司一样，除非依据公司法到了破产、清算阶段，否则公司一般都具有永久性；契约型基金则依据基金契约建立、运作，契约期满，基金运营也就终止。
2. 简述国债的特点。
7 {- E& K; H: A% z8 n4 \答案：答：(1)有偿性。
' m: Q  c8 u. O# f- h' l. X" J(2)志愿性。
5 g& _8 T6 j) N1 u3 a( {(3)流动性。
(4)安全性。
（5）免税待遇。
（6）作为调节市场货币量的有效工具。
% V8 P  z  H8 \( [9 M3. 简述证券的含义和基本特征。
0 x1 r7 G0 n: v- q* H2 S答案：答：证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。证券的形式多种多样，并且在不断的发展变化之中。
证券的基本特征包括法律特征和书面特征。前者指证券所反映的是某种法律行为的结果，其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护；后者指证券一般采用书面形式，具有一定的格式。
4. 简述股票发行的目的。
2 q4 m7 Y: ]& ]  j- ?; i. i答案：(1)筹集资本，成立新公司。
(2)追加资本，扩大经营。
(3)改善资本结构，提高自有资金比例。
7 \0 G4 N6 S) m2 l(4)为某种特定目的而发行股票。
' p" [) N2 S$ D% K3 V2 @